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Student Number 974308011
Author Shiuan-Yun Peng(彭暄云)
Author's Email Address karenpeng127@gmail.com
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Department Executive Master of Finance Management
Year 2009
Semester 2
Degree Master
Type of Document Master's Thesis
Language zh-TW.Big5 Chinese
Title The Influence of Investment Distribution Management Strategies on Net Sales of Funds-Empirical Studies of X Investment
Date of Defense 2010-06-12
Page Count 57
Keyword
  • Fund Companies
  • Mutual Fund
  • Wealth Management
  • Abstract Both easy accesses to information about investment and real-time data input from worldwide stock markets result in the better information availability of financial management methods. Mutual fund investment, out of plenty of investment-linked products, grabs much attention of the public, and this phenomenon pushes a number of investment trusts, in terms of spreading distribution of mutual fund, to focus on marketing strategies developed by bank distributors.
    This study, by sampling each bank’s growth in sale of domestic and off-shore funds from 2006 to 2010, aims to analyze the cooperative relationship between wealth management business of banks and fund companies by means of “market fluctuations”, the external variable, and “bank service charge”, “bonuses”, “marketing budgets”, “advertisement budgets”, “commission fee back”, and the internal variables. The result revealed remarkable positive correlation between the variables, bank service charge and bonuses, and banks of each scale of capital, as which means that both the variables will lead to more net sales of funds by means of financial consultants’ willingness to sell mutual funds.
    In accordance with this study which investigates the influence, brought by distributors’ marketing strategies, on banks’ net sales of funds, exact marketing methods fused with key factors will cause the largest mutual benefits.
    Table of Content 中文摘要I
    ABSTRACTII
    誌  謝III
    目  錄IV
    圖 目 錄VI
    表 目 錄VII
    一、緒 論1
    1-1研究動機及目的1
    1-2研究流程3
    二、證券投資信託基金介紹4
    2-1共同基金的定義4
    2-2基金本身之獲利來源5
    2-3投資基金之相關費用6
    2-4衡量基金常用的績效指標介紹8
    三、國內投信產業與銀行財富管理產業簡介10
    3-1國內投信產業發展現況10
    3-2國內共同基金規模現況11
    3-3銀行財富管理產業簡介13
    3-3-1「財富管理業務」之服務對象15
    3-3-2「財富管理業務」之服務方式15
    3-3-3「財富管理業務」之服務範圍15
    四、投信公司與銀行合作模式及文獻探討18
    4-1投信公司與銀行合作模式現況18
    4-2投信公司與銀行合作模式相關文獻23
    五、研究方法、實務觀察與實證分析26
    5-1資料來源與說明26
    5-2研究方法27
    5-2-1Panel Data 模式與檢定方法27
    5-2-2固定效果模型(Fixed Effect Model ;FEM)28
    5-2-3最小平方法(OLS)迴歸分析29
    5-3實務觀察與實證結果分析30
    5-3-1實證結果: 對目前簽約上架的境內基金銀行淨銷售量之影響31
    5-3-2實證結果: 對目前簽約上架的境外基金銀行淨銷售量之影響33
    5-3-3實證結果: 擔任境內保管銀行業務時對淨銷售量之影響35
    5-3-4實證結果: 境內26家銀行基金淨銷售量之影響效果38
    5-3-5實證結果: 境外11家銀行基金淨銷售量之影響效果42
    5-3-6實證結果: 保管銀行6間對有簽約境內基金淨銷售量之影響效果44
    六、結論與建議46
    6-1研究結論46
    6-2研究建議47
    參考文獻48

    圖 目 錄
    圖 1:研究架構3
    圖 2:證券投資信託基金投資基本架構圖4
    圖 3:投信家數成長圖11
    圖 4:2007-2008年全球及亞太區富裕人士人口分佈(依富裕程度劃分)13
    圖 5:2006-2008亞太區富裕人士人數(依市場劃分)14
    圖 6:2008年亞太區富裕人士財富分佈(依市場劃分)14
    圖 7:金融相關專業證照介紹17
    圖 8:證券投資信託基金之架構18

    表 目 錄
    表 1:投信業務統計資料11
    表 2:台灣地區投信公司資料彙總表12
    表 3:信託業務統計19
    表 4:特定金錢信託投資國內有價證券統計20
    表 5:特定金錢信託投資國外有價證券統計21
    表 6:特定金錢信託投資境內基金與境外基金比較22
    表 7:對目前簽約上架的境內基金銀行淨銷售量之影響32
    表 8:對目前簽約上架的境外基金銀行淨銷售量之影響34
    表 9:擔任境內保管銀行業務時對淨銷售量之影響36
    表 10:境內26家銀行基金淨銷售量之影響效果39
    表 11:境外11家銀行基金淨銷售量之影響效果43
    表 12:保管銀行6間對有簽約境內基金淨銷售量之影響效果45
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    網站部份:
    14.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會網站(www.sitca.org.tw)。
    15.證券基金會(http://www.sfi.org.tw/newsfi/chinese.asp)。
    16.公開資訊觀測站(http://newmops.tse.com.tw/)。
    17.行政院金融監督管理委員會網站(http://www.fscey.gov.tw)。
    Advisor
  • Chou, Robin K(周冠男)
  • Files
  • 974308011.pdf
  • disapprove authorization
    Date of Submission 2010-07-15

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